Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года № 49/3 «Об утверждении Положения об инвестиционных услугах и деятельности» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 04.05.2025 г.)

Постановление Национальной комиссии по финансовому рынку Республики Молдова от 26 августа 2015 года № 49/3
Об утверждении Положения об инвестиционных услугах и деятельности

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 04.03.2025 г.)

На основании ст.34, ст.50 ч.(14) п.b), ст.59 ч.(3) Закона № 171 от 11.07.2012 «О рынке капитала» (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665) и ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 «О Национальной комиссии по финансовому рынку» (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS) Национальная комиссия по финансовому рынку ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об инвестиционных услугах и деятельности, согласно приложению.

2. В течение трех месяцев с даты опубликования настоящего постановления лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности инвестиционного общества, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения об инвестиционных услугах и деятельности и актуализировать свои внутренние правила и процедуры для соблюдения организационных и операционных требований, предусмотренных Положением, с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

3. В срок, предусмотренный в пункте 2, инвестиционные общества должны классифицировать новых и существующих клиентов, в зависимости от их соответствия, в категорию розничных клиентов, профессиональных клиентов или правомочных сторон согласно требованиям Положения об инвестиционных услугах и деятельности и Закона № 171 от 11.07.2012 «О рынке капитала», с информированием клиентов и Национальной комиссии по финансовому рынку по окончании процедуры.

4. Признать утратившим силу Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 48/7 от 17.12.2002 (Официальный монитор Республики Молдова, 2003, № 20-22, ст.31).

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.

Кишинэу,

26 августа 2015 г.

№ 49/3.

Приложение

к постановлению Национальной

комиссии по финансовому рынку

от 26 августа 2015 г. № 49/3

ПОЛОЖЕНИЕ
об инвестиционных услугах и деятельности

Настоящее Положение является частичным переложением:

Директивы 2004/39/СЕ Европейского Парламента и Совета от 21 апреля 2004 года о рынках финансовых инструментов, вносящей изменения в Директивы 85/611/CEE и 93/6/CEE Совета и Директиву 2000/12/CE Европейского Парламента и Совета и аннулирующей Директиву 93/22/CEE Совета, опубликованной в Официальном журнале Европейского Союза L 145 от 30 апреля 2004 года;